保荐代表人考试往年真题_保荐代表人考试投资银行业务知识点大全

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根据《上市公司证券发行管理办法》，下列关于公开发行可转债转股价格的说法，正确的是（ ）。

A. 股东大会对转股价格修正方案进行表决时，持有公司可转债的股东应当参与表决

B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上同意

C. 修正后的转股价格不高于表决转股价格修正方案的股东大会召开前二十个交易日该公司股票交易均价和统一交易日前一日的均价

D. 转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

【答案】: D

【解析】:

ABC三项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第26条规定，募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：①转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；②修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前1个交易日的均价。

D项，第22条第1款规定，转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

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根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《关于关购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》，不考虑其他因素，以下说法正确的是（ ）。

A. 甲上市公司发行股份购买资产，未构成重大资产重组，无需经证监会审核

B. 乙上市公司发行股份购买资产，构成重大资产重组，且最近12个月内累计交易金额不超过5亿元，可适用“小额快速”审核

C. 丁上市公司按照证监会核准的发行证券文件披露的用途，使用募集资金购买资产，达到重大资产重组标准，应当编制重大资产重组报告书

D. 丙上市公司全部以自有资金购买资产，构成重大资产重组，无需经证监会审核

【答案】: D

【解析】:

A项，上市公司发行股份购买资产，无论是否构成重大资产重组，均需经证监会审核。

B项，根据《关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》，上市公司发行股份购买资产，不构成重大资产重组，且满足下列情形之一的，即可适用“小额快速”审核，证监会受理后直接交并购重组委审议：①最近12个月内累计交易金额不超过5亿元；②最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%且最近12个月内累计交易金额不超过10亿元。

C项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第2条规定，上市公司按照经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用本办法。因此无需编制重大资产重组报告书。

某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（ ）。

A. 无限制

B. 12个

C. 3个

D. 1个

【答案】: C

【解析】:

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2019]149号）第11条规定，在科创板首发股票初步询价环节，参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

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