保荐代表人考试投资银行业务模拟试题及答案_保荐代表人考试题库电脑版
根据《科创板上市公司重大资产重组特别规定》,下列关于科创板上市公司重大资产重组及发行股份购买资产的说法,错误的是( )。
A. 实施重大资产重组的科创公司为创新试点红筹企业的,在计息重大资产重组认定标准等监管招标时,应当采用根据中国企业会计准则策划的财务数据
B. 中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在3个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定
C. 实施重大资产重组的科创公司,营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币
D. 科创公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%
E. 上海证券交易所应当制定符合科创公司特点的并购重组具体实施标准和规则,报中国证监会批准
【答案】: B
【解析】:
A项,《科创板上市公司重大资产重组特别规定》(证监会公告[2019]19号)第7条第1款规定,实施重大资产重组或者发行股份购买资产的科创公司为创新试点红筹企业,或者科创公司拟购买资产涉及创新试点红筹企业的,在计算重大资产重组认定标准等监管指标时,应当采用根据中国企业会计准则编制或调整的财务数据。
B项,第3条第3款规定,中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在5个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定。
C项,第4条规定,科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第12条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。
D项,第6条规定,科创公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。
E项,第8条规定,上海证券交易所应当制定符合科创公司特点的并购重组具体实施标准和规则,报中国证监会批准。
查看完整版: 保荐代表人考试《投资银行业务》真题及答案解析下载地址
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列文件中,中小板上市公司向深交所申请可转换公司债券上市时应当提交的是( )。
A. 律师工作报告
B. 发行保荐书
C. 保荐协议
D. 招股说明书
【答案】: C
【解析】:
根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2019年修订)第5.2.8条规定,上市公司向本所申请可转换公司债券上市时,应当提交下列文件:①上市报告书(申请书);②申请可转换公司债券上市的董事会决议;③保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;④法律意见书;⑤发行完成后经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑥结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件;⑦可转换公司债券募集办法(募集说明书);⑧公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明;⑨本所要求的其他文件。
某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是( )。
A. 无限制
B. 12个
C. 3个
D. 1个
【答案】: C
【解析】:
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发[2019]149号)第11条规定,在科创板首发股票初步询价环节,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个,且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。
保荐代表人资格考试试题_保荐代表人考试投资银行业务考试试题及答案
查看完整版: 保荐代表人考试《投资银行业务》真题及答案解析下载地址

免责声明:本文内容源于网友提供或网络搜集,仅供个人研究、交流学习使用,转载出于传递更多信息和学习之目的。如果您发现有涉嫌版权内容,请通知本站客服,一经查实,本站将立刻更改或删除。
本站资料均支持打印,需要纸质版可加 V 另行购买:wende31001
相关阅读:
西北师范大学333教育综合考研资料网题库【下载】2023考研农学门类联考《415动物生理学与生物化学》考试复习资料汇总
全新版大学进阶英语3 李荫华_全新版大学英语阅读教程3课文翻译
ct大型医疗仪器上岗证技师考试题库_医学教育考试网
宏观经济学威廉森第5版重点知识点总结及电子版课后答案
外科主治医师(神经外科学)考试题库
2023年计算机网络课后习题答案及考研题库
2023南京工业大学823管理学考研参考书目及考研真题【下载】
2023吉林师范大学613法理学考研参考书目及考研真题【下载】
药品监督管理的名词解释
2022北京市军转干部安置考试《申论》考试真题库下载
2023首都经济贸易大学437社会工作实务考研参考书目及考研真题【下载】
长沙理工大学814机械设计考研资料网题库【下载】
[网课]厦门大学《708写作与英汉互译》真题及网课视频
化工原理陈敏恒上册课后答案_陈敏恒化工原理配套题库
综合教程第二版答案_何兆熊综合教程3第二版