保荐代表人刷题电子版_保荐代表人考试投资银行业务试题哪个好？

[大] [中] [小] 发布人：考试题库网发布日期：2022-05-16 共43人浏览过

保荐代表人考试投资银行业务考试重点是？_保荐代表人考试考题答案及解析

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司关联交易审议程序及披露要求的说法，错误的是（）。

A. 上市公司与其监事的配偶发生的交易额为50万元的关联交易，应当在对外披露后提交公司股东大会审议

B. 上市公司与持股6%的自然人股东发生的交易额为45万元的关联交易，应当经董事会审议后及时披露

C. 上市公司以现金方式认购其董事实际控制公司公开发行的股票，可以免予履行关联交易相关义务

D. 上市公司因公开投标导致公司与关联人发生金额2000万元的关联交易时，公司可以向深交所申请豁免将该交易提交股东大会审议

E. 上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年重新履行审议程序及披露义务

【答案】: A

【解析】:

AB两项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2019年修订）第10.2.3条规定，上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露。

C项，第10.2.16条第1项规定，一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种的，可以免予按照本章规定履行相关义务。

D项，第10.2.15第1款规定，上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向本所申请豁免按照本规10.2.6条的规定提交股东大会审议。

E项，第10.2.14条规定，上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本章规定重新履行审议程序及披露义务。

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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是（）。

A. 公司上市后6个月期末收盘价低于发行价的，核心技术人员持有公司股票的锁定期限自行动延长至少6个月

B. 自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例不得累积使用

C. 公司股票上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份

D. 公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，自公司股票上市之日起5个完整会计年度内，不得减持首发前股份

E. 公司实现盈利后，核心技术人员可以自当年年度报告披露后次日起减持首发股份

【答案】: E

【解析】:

A项，《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（中国证券监督管理委员会公告[2013]42号）第2条第1项规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

BC两项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年修订）第2.4.5条规定，上市公司核心技术人员减持本公司首发前股份的，应当遵守下列规定：①自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份；②自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；③法律法规、本规则以及本所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。

DE两项，第2.4.3条第2、3款规定，公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份；在前述期间内离职的，应当继续遵守本款规定。公司实现盈利后，前两款规定的股东可以自当年年度报告披露后次日起减持首发前股份，但应当遵守本节其他规定。

某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（）。

A. 无限制

B. 12个

C. 3个

D. 1个

【答案】: C

【解析】:

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2019]149号）第11条规定，在科创板首发股票初步询价环节，参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。