保荐代表人历年考题及答案_历年保荐代表人考试投资银行业务考试真题

中国保荐代表人考试投资银行业务考试真题_保荐代表人考试投资银行业务考试题

甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误的是（ ）。

A. 乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司

B. 甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务

C. 甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料

D. 甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议

E. 保荐机构有权就持续督导期间乙公司应披露的委托理财发表独立意见

【答案】: C

【解析】:

A项，《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（深证上[2014〕387号）第9条第5项规定，公司发生关联交易、为他人提供担保等事项的，应当及时通知保荐机构并按约定方式及时提交相关文件。

B项，第8条第1款规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。

CD两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第50条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；③列席发行人的股东大会、董事会和监事会；④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。C项，无权随时查询。[同2020年征求意见稿第54条规定]

E项，《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第28条规定，保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保（对合并范围内的子公司提供担保除外）；⑤委托理财；⑥提供财务资助（对合并范围内的子公司提供财务资助除外）⑦风险投资、套期保值等业务；⑧本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

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某上市公司2018年年末净资产为276867万元，年初净资产为265863万元，2018年度净利润11004万元，会计年度内，除未分配利润外，其他所有者权益项目均无变化，假定该公司当年利润表除营业外支出132万元外，无其他非经常性损益，不考虑税收因素，则该公司以2018年扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润计算的加权平均净资产收益率（ ）。

A. 4.1%

B. 4.06%

C. 4.01%

D. 4.05%

【答案】: A

【解析】:

2018年扣除非经常性损益的归属于母公司普通股股东的净利润为：11004＋132＝11136（万元），加权平均净资产为：（276867＋265863）/2＝271365（万元），则加权平均净资产收益率＝11136/271365＝4.1%。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》，证监会已核准的重组交易，自收到证监会核准文件之日起超过一定期限未实施，核准文件失效，该期限为（ ）。

A. 12个月

B. 24个月

C. 3个月

D. 6个月

【答案】: A

【解析】:

《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第33条规定，自完成相关批准程序之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告，并予以公告；此后每30日应当公告一次，直至实施完毕。属于本办法第13条、第44条规定的交易情形的，自收到中国证监会核准文件之日起超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。

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