保荐代表人考试题型介绍_保荐代表人考试投资银行业务试考题解析

保荐代表人考试投资银行业务考试题库汇总_保荐代表人考试真题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司关联交易审议程序及披露要求的说法，错误的是（ ）。

A. 上市公司与其监事的配偶发生的交易额为50万元的关联交易，应当在对外披露后提交公司股东大会审议

B. 上市公司与持股6%的自然人股东发生的交易额为45万元的关联交易，应当经董事会审议后及时披露

C. 上市公司以现金方式认购其董事实际控制公司公开发行的股票，可以免予履行关联交易相关义务

D. 上市公司因公开投标导致公司与关联人发生金额2000万元的关联交易时，公司可以向深交所申请豁免将该交易提交股东大会审议

E. 上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年重新履行审议程序及披露义务

【答案】: A

【解析】:

AB两项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2019年修订）第10.2.3条规定，上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露。

C项，第10.2.16条第1项规定，一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种的，可以免予按照本章规定履行相关义务。

D项，第10.2.15第1款规定，上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向本所申请豁免按照本规10.2.6条的规定提交股东大会审议。

E项，第10.2.14条规定，上市公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据本章规定重新履行审议程序及披露义务。

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根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（ ）。

A. 45个工作日

B. 30个工作日

C. 20个工作日

D. 15个工作日

【答案】: B

【解析】:

《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》（2016年修订）第28条第1款规定，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。

下列对企业现金和银行存款的管理的说法，正确的是（ ）。

A. 银行账户的开立应当符合企业经营实际管理需要，不得随意开立多个账户

B. 在账户管理内部控制完善的情况下，内设管理部门可以自行开立银行账户

C. 企业现金收入应当及时存入银行，一律不得透支

D. 企业应当针对每一银行账户分别编制银行存款余额

E. 企业应当严格遵守银行结算纪律，不得签发票据

【答案】: A

【解析】:

AB两项，银行账户的开立应当符合企业经营管理实际需要，不得随意开立多个账户，禁止企业内设管理部门自行开立银行账户。

C项，企业现金收入应当及时存入银行，不得坐支现金。

D项，无此项规定。

E项，企业应当严格遵守银行结算纪律，不得签发没有资金保证的票据或远期支票。

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