保荐代表人考试投资银行业务考试真题_保荐代表人考试真题文得学习网
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括( )。
A. 4家保险机构投资者
B. 15家证券投资基金管理公司
C. 12家证券公司
D. 2名个人投资者
E. 7家信托公司
【答案】: C
【解析】:
《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第23条第2款规定,认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外,还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象:①不少于20家证券投资基金管理公司;②不少于10家证券公司;③不少于5家保险机构投资者。
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根据《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是( )。
A. 发行人更换律师事务所,应当中止审查
B. 发行人更换签字律师,无需中止审查
C. 发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序
D. 发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
E. 发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
【答案】: B
【解析】:
A项,《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第4条问答中规定,发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查。
B项,第4条问答中规定,发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查。
C项,第4条问答中规定,发行人更换保荐机构的,除本监管问答第3条所列保荐机构存在被立案调查或者执业受限等非发行人原因的情形外,需重新履行申报及受理程序。
D项,第5条问答中规定,发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请。
E项,第7条问答中规定,发行人中介机构最近6个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序。
某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是( )。
A. 无限制
B. 12个
C. 3个
D. 1个
【答案】: C
【解析】:
《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发[2019]149号)第11条规定,在科创板首发股票初步询价环节,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个,且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。
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