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保荐代表人考试投资银行业务考试科目真题_保荐代表人考试模拟题

某外商投资者拟对我国A股上市公司进行战略投资，根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2019年版），下列说法正确的是（ ）。

A. 若上市公司主要从事国内多方通信业务，则外资股比不超过50%

B. 若上市公司主要业务为电影制作、发行，须由中方控股

C. 若上市公司主要业务为人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用，须有中方控股

D. 若上市公司主要业务为核电站的建设、经营，须由中方控股

【答案】: D

【解析】:

A项，根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2019年版）第17条规定，电信公司：限于中国入世承诺开放的电信业务，增值电信业务的外资股比不超过50%（电子商务、国内多方通信、存储转发类、呼叫中心除外），基础电信业务须由中方控股。

B项，第35条规定，禁止投资电影制作公司、发行公司、院线公司以及电影引进业务。

C项，第28条规定，禁止投资人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用。

D项，第8条规定，核电站的建设、经营须由中方控股。

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某上市公司2018年年末净资产为276867万元，年初净资产为265863万元，2018年度净利润11004万元，会计年度内，除未分配利润外，其他所有者权益项目均无变化，假定该公司当年利润表除营业外支出132万元外，无其他非经常性损益，不考虑税收因素，则该公司以2018年扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润计算的加权平均净资产收益率（ ）。

A. 4.1%

B. 4.06%

C. 4.01%

D. 4.05%

【答案】: A

【解析】:

2018年扣除非经常性损益的归属于母公司普通股股东的净利润为：11004＋132＝11136（万元），加权平均净资产为：（276867＋265863）/2＝271365（万元），则加权平均净资产收益率＝11136/271365＝4.1%。

某基金公司对其管理的12个配售对象账户进行科创板首发股票初步询价报价，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，该基金公司最多可以填报的不同拟申购价格个数是（ ）。

A. 无限制

B. 12个

C. 3个

D. 1个

【答案】: C

【解析】:

《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2019]149号）第11条规定，在科创板首发股票初步询价环节，参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

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